踩雷又吃罚单 券商与股权质押仍“纠缠”

股权质押业务仍然是经纪人的主要风险点?

随着“中国日报”的披露,经纪人邮票的细节也浮出水面,股权质押业务的具体影响已经“可视化” - 东方证券已经累计产生4.45亿元的资产减值。今年上半年,包括股票质押。减值损失达3.89亿元,占比87%。

虽然从整体规模来看,目前市场股权质押承诺约为4.5万亿并呈下降趋势,但对手经纪业务仍然受到很大影响。除东方证券外,国海证券和国元证券等多家证券公司均存在巨额资产减值风险,对当期净利润产生重大影响。

有些经纪人表示,证券及期货部最近已向各证券公司发出最新的机构监管问题。与此同时,该部最近指示相关证券监管局今年增加库存承诺的规模。证券公司进行了现场检查。

资产撤回超过10亿元

中期业绩披露即将结束。截至8月28日,这两个城市共有20家经纪人发布了今年的半年度报告。

去年年底,市场上的股权质押风险完全爆发,经纪业务一度“刹车”。从这次发布的年中报告来看,从“买卖金融资产”指标的角度来看,今年上半年一些大型券商的股票质押回购规模更为明显。

根据银河证券半年报,转售的金融资产为人民币331.4亿元,较上年末减少17.08%,主要是由于股权质押回购规模减少所致。招商证券在今年上半年承诺并回购。资金余额5267.67亿元,比2018年末减少14.78%。

今年上半年一些中小型经纪公司,股权质押业务“不会减少和增加”。

东北证券在中国日报中提到,截至今年第二季度末,公司利用自有资金作为交易对手参与股票质押式回购交易业务,回购至初始交易金额58.01亿元,增长11.43%。

“股票市场份额略有下降,客户数量实现了良好增长;股票质押业务规模略有增加,”东北证券表示。

对经纪业务的直接影响反映在股权质押业务“走私黄金”造成的资产减值上,从而影响半年度净利润。

就东方证券而言,今年上半年,东方证券首次提供各项资产拨备,金额为4.45亿元,其中近90%来自质押股票。回购业务。根据公告,上半年,东方证券分别以* ST东南,* ST Gangtai和* ST控股作为质押股份的三家回购业务分别获得1.77亿元,1.8亿元和7亿元。截至6月底,融资本金分别为58.34%,24.90%和8.73%。

事实上,经纪股票质押回购业务的风险早已出现。

今年6月,海通证券曾在互动平台上表示其股票承诺很大。在新的股票质押规则之后,公司将重新审查新规则,整体规模可能会略微压缩。

据Wind统计,自2019年以来,海通证券的股票质押回购交易量为285倍,在86家证券公司中排名第一。目前,海通证券尚未发行263宗交易,参考市值为4744亿元。

根据交易数量,华泰证券,国泰君安,中信建投,中信证券,招商证券,安信证券,中国银河证券,国信证券和广发证券均落后于海通证券。

监督发声

有些经纪人表示,证券及期货部最近已指示中国证监会对九家证券公司进行现场检查,今年股票认捐规模大幅增加,并计划采取相关措施针对已发现问题的监管措施。

“已听取监管情况,但未经证监会核实。”来自武汉的经纪人告诉第一财经记者。

与此同时,两大交易所也在过去几天承诺“命名”股权。

上海证券交易所表示,目前上海股份公司的风险因素主要来自两个方面。首先,质押,债券和商誉的风险仍然需要密切关注,但它们已经有所缓解。据其统计,178家公司以80%以上的最大股东质押,质押的市值约为1.62万亿元,这已从高峰期降低。

2019年第二季度,沪深证券交易所股票回购业务规模持续下滑,纾困规模进一步扩大,清算风险可控,但信用风险较大上市公司部分控股股东需要进一步扩大。表达。

另一方面,一些地方证券监管局已采取明确措施。进入8月中下旬,根据记者的不完全梳理,中国邮政证券和万联证券为其股权承诺“吃票”。

根据陕西证监局8月20日消息,中国邮政证券收到监管处罚决定,责令改正,主要原因是股权质押回购业务,资产管理和债券内部控制不完善等问题。交易业务。

在股权质押业务方面,中邮证券被点出的问题包括未针对各项目具体质押率调整标准制定相应的内部制度,具体质押率估算随意性较大,对客户融资用途未进行跟踪和核查。

正在冲击IPO的万联证券在8月19日收到了广东证监局的警示函。原因在于万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定:“充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。”

(责任编辑:赵金博)

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